基金从业《私募股权投资基金》习题:当事人的义务

1.☺☻关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是()

A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

C.公开募集基金的基金管理Й人有严格的准入限制҉,而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一

答案:B

解析í:选项B不正确:基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由⿴基金管理人或基金管理♦人选定的其他服务机构承担∞。

2.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,主要表现*在(∞)

I基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管,⊙可以防止基╱╲金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全。

II对基金托管人对基✿。✿金管理人的投资运Ⅻ作进〧行监督,可以促使基金?管理人按照有关

法律法规

和基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金投资者的合法权益。∪

III基金托◣管人对基金财产↕所进行的会计复核和净值计算,有利于防范、减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会▲计┖核算的真实性和准】确性

A.Iミ、ωII

B.I、II、III

C.II、▔III

‖|

D.I、III

答案:B →

解析:基金▇█托管人在基金运作中具有非常重要的作用,主要包括:第一,基金财产由独立于基金۞管理人的↕基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全。第二↖,对基金托管人对基金管理人△的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监卐督,可以促使基金μ管理人按照有关法律法规和基金合同的①要求运作基金财产,·有利于保护基金投资者的合法权益。第三ж,基金托≈管人对基金财产所进行的会计▓复核和净值计算,有利于防范、减少基金会计核算ↁ中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

3.▉股权投资基金中,З作为基∩金产品的募集者和管理者,同时负责基金资产投资§运作的是()。 ≯

A.基金投资者 ♡

︼︽︾B.基金管∏理人

C.基金服务机构

D.监管机构

答案:B

解析:股权投资基金管理人是基金◤产品的募集者和管理者,其主要职责是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作。 ⿲